在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合(h季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗é)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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