科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zh儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班èng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就(jiù)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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