零(líng)容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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