科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监(哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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