在“扶优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu独肖有哪几个)资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年(niá独肖有哪几个n)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资独肖有哪几个基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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