在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉1号基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查，雪新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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