科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威(古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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