零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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