零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗>　　

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

　　

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