零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思(fǒu)具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思;'>高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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