金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依(yī)法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民(m黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆ín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素(sù黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆