直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业(yè定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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