科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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