金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确(què)规(guī)定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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