在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān水娃是几娃？ 水娃是什么颜色)业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī水娃是几娃？ 水娃是什么颜色)般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以水娃是几娃？ 水娃是什么颜色期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 水娃是几娃？ 水娃是什么颜色