在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(ymany的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级ǔ)雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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