金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司(sī)初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的(de)是(shì)，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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