金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言： 35c到底有多大，35c是多少>

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立35c到底有多大，35c是多少体式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。35c到底有多大，35c是多少

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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