直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理(正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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