零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú东隅已逝桑榆非晚是什么意思)7东隅已逝桑榆非晚是什么意思50万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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