金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(s荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人hè)嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人