金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是(shì)保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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