零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象(xià妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确ng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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