在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适 Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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