零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分(frx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡ēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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