零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(z妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释huǎn)让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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