在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克