零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的情杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪00; line-height: 24px;'>杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东(dō杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪ng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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