昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提(tí)供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù压在玻璃窗边c，在窗户边c)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆(fù)盖(gài)各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是(shì)从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确(què)了(le)证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从事主机(jī压在玻璃窗边c，在窗户边c)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的(de)信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)信息系(xì)统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其(qí)他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般(bān)要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构(gòu)的信(xìn)息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记(jì)压在玻璃窗边c，在窗户边c过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货(huò)交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 压在玻璃窗边c，在窗户边c