直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾2l是多少毫升 2l是多少升资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)2l是多少毫升 2l是多少升登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制2l是多少毫升 2l是多少升， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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