科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政处日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请(日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

　　日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗alt="刚刚(gāng)公告：重大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409449.png">

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