直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直tan1等于多少，tan1等于多少兀面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年tan1等于多少，tan1等于多少兀10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)tan1等于多少，tan1等于多少兀监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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