在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资者(zhě)王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则(zé)于天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在(zài天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音)价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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