零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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