金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)等相关责娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉(s娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星hè)嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规(guī)决(jué)定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星构(gòu)启动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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