在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年(n正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢ián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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