直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就小明王是谁的后代 小明王是男是女能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī小明王是谁的后代 小明王是男是女)、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

小明王是谁的后代 小明王是男是女　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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