在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基(均码一般是什么码，均码一般是什么码数jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu均码一般是什么码，均码一般是什么码数)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了均码一般是什么码，均码一般是什么码数Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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