近期(qī)交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商(shāng)协会已(y苏州区号是多少ǐ)对多家金融机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则(zé)》，交易(yì)商协会(huì)已对中国(guó)建设银行股份有限公司(sī)债务(wù)融资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)官(guān)网发布(bù)信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及中国民(mín)生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业(yè)务(wù)违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链(liàn)苏州区号是多少条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协(xié)会(huì)在日(rì)常(cháng)监测(cè)工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露(lù)，近期在查(chá)处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还(hái)有光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、苏州区号是多少1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责(zé)任人。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发(fā)行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融(róng)资工(gōng)具挤占了(le)其他(tā)投资人(rén)的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树(shù)立市(shì)场责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风(fēng)险管理，确(què)保合(hé)规稳(wěn)健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融(róng)政策(cè)监(jiān)管专家周(zhōu)毅(yì)钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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