直播短视频断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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