昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确(què)了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖)，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机(jī)柜(guì)物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息(xī)系(xì)统可(kě)以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期(qī)货交(jiā物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖o)易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务的(de)，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信前(qián)端的(de)通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了(le)证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般要(yào)求作出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的(de)安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市(shì)监(jiān)委监(jiān)察调查。

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