在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗风控负责人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股(云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗gǔ)占比4.2％。

　　云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗g alt="暂(zàn)停(tíng)备案！知(zhī)名私募又出(chū)大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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