近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多(duō)家金融机(jī)构启动自(zì)律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(n话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语ián)建(jiàn)行承销非金融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度(dù)在近期(qī)持续(xù)加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存(cún)在(zài)债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银(yín)行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式(shì)参与债券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期(qī)债务融资(zī)工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近(jìn)期(qī)在查处(chù)四(sì)平(píng)市城(chéng)市发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规(guī)收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语)处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进(jìn)机(jī)构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适(shì)当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低(dī)价包(bāo)销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文(wén)件约定开展余额(é)包销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并(bìng)影(yǐng)响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩(zhì)序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参(cān)与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和(hé)自律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银(yín)行间市场基石机(jī)构，承(chéng)担着提(tí)高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易能(néng)力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债(zhài)券承(chéng)销机(jī)构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护(hù)好行(xíng)业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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