科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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