零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的 alt="东北(běi)证券突发！时(shí)隔7年，仍然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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