昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货(hu2000克是多少斤啊ò)市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与主体(tǐ)参(cān)照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了(le)主机交易托管资源(yuán)的(de)安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的(de)公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(m2000克是多少斤啊iàn)确保证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的(de)安全运(yùn)行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其派(pài)出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营机(jī)构实施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不(bù)履行(xíng)本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他(tā)责任(rèn)人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安全(quán)管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州(zhōu)市监委(wěi)监察调查(chá)。

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