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折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗 东北证券突发!时隔7年,仍然被罚750万…

  零容忍!又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单!

  5月14日晚间,东北证券公告称,因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案,证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

  东北证(zhèng)券突发!时隔7年(nián),仍(réng)然被罚750万…

  东北证券突发!时隔(gé)7年,仍然被罚750万(wàn)…

  合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

  两名保代已离职

  公告显示,5月12日,公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》,公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案,已由中国证监会调查完(wán)毕,中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

  经证(zhèng)监会查明,东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人,中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查,公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心(有限(xiàn)合伙)(以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”)的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

  此(cǐ)外,东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查(chá),未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况,未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序,未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

  因(yīn)此,中国证监会拟决定:对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng),给(gěi)予警告,没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán),并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告,并分别处以20万元罚款;对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告,并分别处以10万元罚款;对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào),并处以5万(wàn)元罚款。

  据记者查询,保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据,这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

  东北证券突发!时隔7年,仍然被罚750万(wàn)…

  而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券,在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职,去年入(rù)职了中德证券。

  股东减持计划被暂停

  截至目前,豫金刚石已退(tuì)市,且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年,但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn),体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下,继续(xù)保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

  对于东(dōng)北证(zhèng)券而言,影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示,东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù),成(chéng)功发行的仅有2家,较(jiào)2021年减少(shǎo)3家;承销金额合(hé)计2.26亿元,同比减少92.01%;承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元,同比减少(shǎo)89.88%,承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

  此(cǐ)外,2022年12月31日,东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定,拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式,在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

  不过(guò),截(jié)至今年(nián)5月5日(rì),吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

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  同(tóng)时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事,至今(jīn)仍未有着落。

  据了解,按相关规定,东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监(折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗jiān)会立案调查期间,公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴(chóu),上述规定期间,亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

  不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地,东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

  根据东北证券最新一季报显示,2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元,同比增长130.73%;归母净利(lì)润3.73亿元,扭(niǔ)亏(kuī)为盈,同(tóng)比(bǐ)增长244.09%。

  公司(sī)表(biǎo)示,业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

  

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