零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监(折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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