在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　元电荷e等于多少？ong>因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门元电荷e等于多少？投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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