科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先"刚刚公告：重大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407219.png">

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(d黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先e)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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