零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没(maj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么éi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。